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　　1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某买卖部存在多项违纪。

　　经查，华龙证券重庆永川东谈主民大路证券买卖部存在向客户施济什物礼品、无基金从业阅历的东谈主员销售基金、私设账外账、交付银行责任主谈主员进行客户接纳、合规和账户业务办理岗职工参与客户营销的问题。

　　凭证关系轨则，重庆证监局决定，对华龙证券上述买卖部弃取责令改正的行政监管模式，并记入证券期货市集诚信档案。同期，牛阳看成上述买卖部考究东谈主，对上述问题负有获胜包袱，被弃取了出具警示函的行政监管模式，并记入证券期货市集诚信档案。

　　“券商合规问题屡禁不啻，这反应诸多行业问题。”财经指摘员张雪峰暗示，一方面是行业里面问题，券商合规贬责的爱好程度不及，相称是鄙人层买卖部，穷乏有用的风控体系和监督机制，且部分从业东谈主员合规订立澹泊。另一方面是监管威慑力不及，部分券商对违游记径抱有荣幸热诚，未能实时整改合规问题。

　　公开贵寓显露，华龙证券诱骗于2001年，是甘肃省唯独一家全握照证券公司。2014年，公司运转股份改制，举座变更为股份有限公司。2016岁首公司得胜挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

　　从最新IPO程度来看，据上交所败露，华龙证券主板当今IPO审核气象为“已问询”，更新技艺为2024年12月30日，受理日历为2023年3月4日。

　　功绩方面shibo体育游戏app平台，2023年华龙证券买卖收入为11.97亿元，同比着落10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比着落24.2%。主买卖务中仅有自买卖务翻盘，揽收4.39亿元，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度着落。